Horten har stor erfaring med rådgivning af finansielt regulerede virksomheder herunder med hvidvasklovgivning.
Vi bistår derfor i stort omfang med en bred vifte af regulatoriske forhold og regulering af finansielle virksomheder, såsom:
- Etablering af og tilladelse til drift af finansiel virksomhed i Danmark
- Markedsføring af finansielle ydelser
- Ejerforhold, ledelse og indretning
- Kapitalkrav
- Outsourcing
- Compliance.
Vores kunder er typisk:
- Danske og udenlandske alternative investeringsforvaltere og deres kunder
- Betalingstjenester og service providers, der ikke er regulerede
- Fondsmæglerselskaber og banker.
Vores hvidvaskekspertise favner bredt og vi hjælper med bl.a.:
- Udarbejdelse af risikovurdering, politikker og procedurer i henhold til hvidvaskloven
- Implementering af procedurer gennem rådgivning og uddannelse
- Rådgivning om lovpligtige kontroller
- Rådgivning om lovpligtige whistleblower-ordninger
- Assistance ved inspektioner fra tilsynsmyndighederne
- Kontakt med myndigheder ved eventuelle inspektioner, indberetninger eller lovovertrædelser.
Kontakt
Claus Bennetsen
Lars Lüneborg